Приветствую Вас Гость | RSS

Всё самое интересное из разных наук

Понедельник, 26.06.2017, 05:01
Главная » Статьи » Лекции и материалы » Финансы и кредит

Функции Минфина РФ на рынке ценных бумаг

Функции Минфина РФ на рынке ценных бумаг

Министе́рство фина́нсов Росси́йской Федера́ции (Минфин России) — федеральное министерство Российской Федерации, обеспечивающее проведение единой финансовой политики, а также осуществляющее общее руководство в области организации финансов в Российской Федерации.

 

Министерство финансов выполняет такие функции:

- совместно с Министерством по налогам и сборам разрабатывает предложения по совершенствованию налоговой политики и налоговой системы, принимает участие в проектировании инструкций и методических указаний по вопросам налогообложения;

- совместно с Центральным банком участвует в проектировании мер по укреплению денежного обращения, повышению покупательной способности рубля, а также в подготовке предложений по улучшению состояния расчетов в народном хозяйстве;

- осуществляет выпуск государственных внутренних займов Российской Федерации;

- совместно с Центральным банком осуществляет обслуживание государственного внутреннего долга РФ;

- разрабатывает консультации по формированию финансового рынка, осуществляет регулирование рынка ценных бумаг, выдает лицензии на льгота деятельности в качестве инвестиционных институтов и фондовых бирж, проводит регистрацию выпуска ценных бумаг, подготавливает правила по совершенствованию валютно-финансовых и кредитных отношений с иностранными государствами, организует работу по привлечению в экономику страны иностранных кредитньгх ресурсов, ведет учет запасов драгоценных металлов и драгоценных камней, контролирует их хранение и использование, а также производит пробирный надзор;

- обеспечивает изготовление Гознаком денежных билетов и металлических монет, ценных бумаг по образцам, утвержденным Правительством, заключает от имени Правительства РФ соглашения с Центральным банком о предоставлении кредита на покрытие дефицита федерального бюджета и прочие цели, несет ответственно.

Функции органов госвласти по регулированию фондового рынка

18.12.2003

1. Общая информация.

Государственное регулирование фондового рынка (рынка ценных бумаг) осуществляется с помощью различных структур.

Например, в Государственной Думе создан ряд комитетов, ответственных за разработку законопроектов в области рынка ценных бумаг. В их числе:

- Комитет по собственности, приватизации и хозяйственной деятельности (законопроекты об акционерных обществах, о трасте и др.);

- Подкомитет по законодательству о финансовых институтах, фондовом рынке и страховании (законопроекты о ценных бумагах и фондовом рынке);

- Подкомитет по банкам (законопроекты о банках и банковской деятельности, регламентирующие операции банков с ценными бумагами).

В работе комитетов Думы принимают участие и некоторые общественные организации.  В частности, при Подкомитете по банкам создан Экспертный совет, в состав которого входят авторитетные специалисты — представители различных государственных органов, инвестиционных институтов, бирж, прессы.

Правительство РФ осуществляет общее руководство развитием и функционированием рынка ценных бумаг с помощью федеральных органов исполнительной власти, а также участвует в подготовке законопроектов.

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг является специализированным органом по регулированию рынка ценных бумаг. К некоторым из полномочий данного органа относятся: разработка основных направлений развития рынка ценных бумаг, обеспечение создания единого информационного пространства на фондовом и финансовом рынке Российской Федерации. Более полный перечень функций ФКЦБ рассмотрен ниже.

Министерство финансов РФ является основным исполнительным органом, регулирующим фондовый рынок. В его компетенцию входят: контроль приобретения крупных пакетов акций и др.

В той или иной степени в регулировании рынка ценных бумаг участвует и ряд других государственных органов, отвечающих за некоторые специфические вопросы. Так, Министерство по налогам и сборам совместно с Министерством финансов регулирует порядок налогообложения операций с ценными бумагами; Государственный таможенный комитет регулирует ввоз и вывоз ценных бумаг из страны.

2. Функции Министерства финансов РФ:

Постановление Правительства РФ от 06.03.1998 г. № 273 (ред. от 27.08.2003 г.) «Об утверждении Положения о Министерстве финансов РФ».

- Разработка и реализация единой политики в сфере развития финансовых рынков в Российской Федерации;

- Осуществление в пределах своей компетенции государственного финансового контроля;

Государственный финансовый контроль — это установленная законодательством деятельность органов государственной власти и управления всех уровней по выявлению, предупреждению и пресечению:

- ошибок и злоупотреблений в управлении государственными денежными и материальными ресурсами (капиталами), используемыми в хозяйственной деятельности и отчуждаемыми нематериальными объектами государственной собственности, а также государственными имущественными правами, влекущих прямой или косвенный финансовый и/ или материальный ущерб государству;

- несоблюдения финансово-хозяйственного, в том числе бюджетного, законодательства;

- недостатков в организации систем управления (в том числе внутреннего контроля) финансово-хозяйственной деятельностью государственных организаций (в том числе бюджетных учреждений) и их объединений, организаций с государственным участием или особо связанных с деятельностью государства;

- угроз финансовой безопасности государства.

- Проводит с участием Центрального банка Российской Федерации государственную политику в области эмиссии и размещения государственных ценных бумаг;

- Участвует в разработке предложений по развитию рынка ценных бумаг в Российской Федерации;

С целью развития рынка ценных бумаг Минфин РФ издает в пределах своей компетенции приказы, инструкции и иные нормативные правовые акты. Проекты нормативно-правовых актов вносятся на рассмотрение Правительства РФ.

- Регистрирует выпуск ценных бумаг в пределах полномочий, предоставленных в соответствии с законодательством Российской Федерации;

В соответствии с вышеназванным постановлением № 273 к компетенции Минфина РФ отнесена регистрация выпусков ценных бумаг в пределах своих полномочий. 4.03.1997 г.  было принято Постановление ФКЦБ № 11 (в ред. от 13.08.2003 г.) «Об утверждении Положения о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрации выпусков ценных бумаг». В соответствии с данным Постановлением в качестве регистрирующих органов в Перечень регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, могут быть включены ФКЦБ, Центральный банк РФ, а также территориальные учреждения Банка России и региональные отделения Федеральной комиссии. Данное Постановление не относит к регистрирующим органам Минфин РФ.

Регистрирующие органы, указанные в Положении, приобретают полномочия на осуществление деятельности, связанной с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг, с момента их включения в Перечень регистрирующих органов. Однако, кроме ФКЦБ, Перечень не содержит иных органов.

В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 30.09.2000 г. № 754 (в ред. от 02.06.2001 г.) к компетенции Минфина РФ отнесена государственная регистрация нормативных правовых актов, содержащих условия эмиссии ценных бумаг субъектов Российской Федерации или муниципальных ценных бумаг.

- Выступает в установленном порядке в качестве эмитента государственных ценных бумаг, разрабатывает условия выпуска и размещения государственных займов Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3. Функции Министерства экономического развития и торговли РФ:

- участвует в разработке предложений о развитии рынка ценных бумаг;

Министерство может образовывать научно-консультативные и экспертные советы, которые занимаются разработкой соответствующих предложений.

- Проведение экспертиз создания промышленно-финансовых групп.

4. Функции Центрального банка РФ:

- регистрирует эмиссию ценных бумаг кредитными организациями в соответствии с федеральными законами;

- устанавливает для банков правила совершения операций на фондовом рынке, в том числе: лицензирование, регулирование и контроль операций банков с ценными бумагами;

- регулирование учета и отчетности в банках; аттестация специалистов банков на право ведения операций с ценными бумагами и др.

5. Функции ФКЦБ РФ:

- осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

- утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;

- разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

- устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности. Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов Российской Федерации;

Пример: Постановление ФКЦБ и Минфина РФ от 11.12.2001 г. «Об утверждении положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг»

- устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;

- устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

- выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии;

- устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;

- обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;

- обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

- утверждает квалификационные требования, предъявляемые к руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию (проверку соответствия квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным требованиям) в форме приема квалификационного экзамена и выдачи квалификационного аттестата, определяет порядок проведения аттестации, перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных экзаменов и порядок их сдачи;

- осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

- в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

- ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;

- устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

- обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;

- осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

- дача заключений при рассмотрении дел в суде о защите прав и законных интересов инвесторов;

- наложение штрафов.

- разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;

- разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг.

6. Функции Российского фонда федерального имущества:

- владеет принадлежащими РСФСР свидетельствами о собственности на предприятия, на доли (паи, акции) в капитале акционерных обществ (товариществ), переданными ему Госкомимуществом РСФСР;

- осуществляет полномочия РСФСР как собственника на общих собраниях акционеров (пайщиков), несет риск (ответственность) за деятельность предприятий в пределах находящейся в его владении доли в капитале предприятий;

- продает указанные доли (паи, акции), свидетельства о собственности на предприятия;

- выступает учредителем акционерных обществ (товариществ), приобретает акции и паи акционерных обществ и товариществ, развитие которых определяется задачами ускоренной структурной перестройки народного хозяйства, защиты природной среды, развития регионов, наиболее отсталых в социально - экономическом отношении;

- получает и распределяет дивиденды и выручку от приватизации предприятий в соответствии с планом доходов республиканского бюджета РСФСР и Государственной программой приватизации;

- обменивает принадлежащие РСФСР акции акционерных обществ на акции инвестиционных фондов и холдинговых компаний.

7. Функции Государственной регистрационной палаты при Министерстве Юстиции РФ:

- государственная регистрация юридических лиц с иностранным участием.

8. ФКЦБ и иные органы, регулирующие рынок ценных бумаг, налоговые и правоохранительные органы:

- проведение публичных слушаний по вопросам исполнения и совершенствования законодательства о ценных бумагах;

- принятие рекомендаций.

Категория: Финансы и кредит | Добавил: MisFir (26.11.2011)
Просмотров: 2735 | Рейтинг: 0.0/0
Всего комментариев: 0
Имя *:
Email *:
Код *: