Всё самое интересное из разных наук

Саморегулируемые организации: статус, интересы, сфера ответственности, основные функции, права

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг — некоммерческая организация, основанная на членстве профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющая свою деятельность на основании разрешения Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России).

Порядок образования и деятельности саморегулируемой организации, основные цели и задачи регулируются Законом «О рынке ценных бумаг».

Задачи

·  обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

·  соблюдение стандартов профессиональной этики;

·  защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

·  установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Статус саморегулируемой организации определяет для организации совокупность прав и обязанностей, которыми не наделены и которые не являются обязательными для остальных некоммерческих организаций. Подать заявление на получение статуса (лицензии) может организация, учрежденная не менее чем 10 профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

ФКЦБ России разработаны: Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положение о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. В 1997 лицензии на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации были выданы, в частности Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) и Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД).

Функции

·  нормотворческая функция: реализуется через принятие внутренних нормативных актов (согласованных с ФКЦБ России), регулирующих порядок осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, а также через участие в законотворческой деятельности;

·  контрольная функция: позволяющая отслеживать соблюдение ее членами требований законодательства РФ и правил организации. Саморегулируемая организация обязана создать внутреннее подразделения (органы) для постоянного мониторинга и контроля за деятельностью своих членов и дисциплинарный комитет для рассмотрения дел о нарушениях ими законодательства РФ и ее внутренних документов и применения к ним установленных саморегулируемой организации санкций;

·  функция принуждения: саморегулируемая организация обязана принять внутренние документы, определяющие санкции и иные меры по отношению к членам организации, их должностным лицам и персоналу и порядок их применения (НАУФОР и ПАРТАД разработали и утвердили соответствующие дисциплинарные кодексы);

·  арбитражная функция: реализуется через деятельность создаваемых при саморегулируемой организации третейских судов.

Концепция развития рынка ценных бумаг предполагает использование саморегулируемых организаций, создаваемых при помощи государства и под его контролем. К важнейшим принципам государственной политики на рынке ценных бумаг относится принцип максимального саморегулирования (государство регулирует деятельность субъектов рынка лишь в тех случаях, когда это абсолютно необходимо, и делегирует часть своих нормо-творческих и контрольных функций профессиональным операторам рынка ценных бумаг, организованным в саморегулируемые организации). Согласно Концепции, саморегулируемые организации должны формироваться по основным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (принцип функционального регулирования).

Эффективность регулирования рыночных отношений зависит, от выбора оптимального соотношения двух параметров: качества регулирования и его стоимости. Введение саморегулирования призвано минимизировать затраты из федерального бюджета на создание инфраструктуры рынка.

Финансирование деятельности

Финансирование деятельности саморегулируемой организации осуществляется за счет профессиональных участников рынка. Помимо норм указанных правовых актов деятельность саморегулируемой организации регулируется законодательством РФ о некоммерческих организациях (например, в части обязательности целевого использования денежных средств организаций).